零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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