直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

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　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(x萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市íng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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