昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环(huán)节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系(xì)统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资(zī)跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗)金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话(跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗huà)、通报批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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